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證監會網站近日發布《關于對華西證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。經查，中國證監會發現華西證券股份有限公司(證券代碼：002926 證券簡稱：華西證券)存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

(資料圖片)

上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《廉潔從業規定》)第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，中國證監會決定對華西證券采取責令改正的行政監督管理措施。華西證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。華西證券應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向四川證監局提交書面問責報告。

同日公布的《關于對杜國文、孫兆明采取出具警示函措施的決定》顯示，經查，中國證監會發現華西證券存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查等問題，違反了《保薦辦法》第三十條、《合規管理辦法》第六條、《廉潔從業規定》第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規定。

杜國文作為分管投行業務高管、且作為質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，孫兆明作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，中國證監會決定對杜國文、孫兆明采取出具警示函的行政監督管理措施。

中國證券業協會網站顯示，目前，杜國文執業機構為華西證券，登記日期為2013年8月1日，登記類別為“保薦代表人”，登記狀態“正?！?。

孫兆明目前的執業機構為華西證券，登記日期為2004年9月16日，登記類別為“一般證券業務”，登記狀態“正?！?。

以下為原文：

關于對華西證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

華西證券股份有限公司：

經查，我會發現你公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。

上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《廉潔從業規定》)第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。你公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向四川證監局提交書面問責報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

關于對杜國文、孫兆明采取出具警示函措施的決定

杜國文、孫兆明：

經查，我會發現華西證券股份有限公司存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查等問題，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《廉潔從業規定》)第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第七條、第三十二條、第四十六條、第六十一條、第七十七條的規定。

杜國文作為分管投行業務高管、且作為質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，孫兆明作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任，按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。