證監會江蘇監管局網站日前公布的《江蘇證監局關于對南京越博動力系統股份有限公司、徐方偉采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕72號)顯示，經查，南京越博動力系統股份有限公司(以下簡稱“越博動力”，股票名稱“*ST越博”，300742.SZ)2023年1月31日披露《2022年度業績預告》，預計2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為-8296萬元至-10785萬元。2023年2月23日公司披露《2022年度業績預告修正公告》，將歸母凈利潤修正為-14673.76萬元至-17791.94萬元；同時首次披露歸屬于上市公司股東的所有者權益預計為-1832.41萬元至-4950.59萬元。公司2023年4月28日披露2022年年度報告，實際歸母凈利潤為-21304.52萬元，歸母凈資產為-8359.91萬元。
(相關資料圖)
江蘇證監局認為，公司2023年1月31日業績預告中披露的歸母凈利潤數據與定期報告中披露的經審計數據存在重大差異，且未披露凈資產為負的情況；2023年2月23日業績預告修正公告中披露的歸母凈資產數據與定期報告中披露的經審計數據存在重大差異，公司信息披露不準確。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》)(證監會令第182號)第三條的規定。公司財務總監徐方偉未能勤勉盡責，對上述違規行為負有主要責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規定。依據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，江蘇證監局決定對越博動力、徐方偉采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公司年報顯示，徐方偉自2022年12月29日至2024年6月21日任副總經理，自2019年6 月21日至2023年6月21日任財務總監。徐方偉，本科學歷，中國注冊會計師。曾任瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)高級項目經理、中泰證券股份有限公司新三板業務總部高級經理、神采風采(廣東)股權投資有限公司投資總監。2019年6月入職公司，現任公司副總經理、財務總監。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第三條規定：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第四條規定：上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號)第五十二條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監管措施：
(一)責令改正；
(二)監管談話；
(三)出具警示函；
(四)責令公開說明；
(五)責令定期報告；
(六)責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；
(七)依法可以采取的其他監管措施。
以下為原文：
江蘇證監局關于對南京越博動力系統股份有限公司、徐方偉采取出具警示函措施的決定
〔2023〕72號
南京越博動力系統股份有限公司、徐方偉:
經查,南京越博動力系統股份有限公司(以下簡稱越博動力或公司)2023年1月31日披露《2022年度業績預告》,預計2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱歸母凈利潤)為-8,296萬元至-10,785萬元。2023年2月23日公司披露《2022年度業績預告修正公告》,將歸母凈利潤修正為-14,673.76萬元至-17,791.94萬元;同時首次披露歸屬于上市公司股東的所有者權益(以下簡稱歸母凈資產)預計為-1,832.41萬元至-4,950.59萬元。公司2023年4月28日披露2022年年度報告,實際歸母凈利潤為-21,304.52萬元,歸母凈資產為-8,359.91萬元。
公司2023年1月31日業績預告中披露的歸母凈利潤數據與定期報告中披露的經審計數據存在重大差異,且未披露凈資產為負的情況;2023年2月23日業績預告修正公告中披露的歸母凈資產數據與定期報告中披露的經審計數據存在重大差異,公司信息披露不準確。
公司的上述行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第182號,以下簡稱《信披辦法》)第三條的規定。公司財務總監徐方偉未能勤勉盡責,對上述違規行為負有主要責任,違反了《信披辦法》第四條的規定。依據《信披辦法》第五十二條的規定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
你們應當按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求,強化信息披露管理,嚴格按規定履行信息披露義務,并于收到本決定書之日起10個工作日內向我局報送書面報告。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
江蘇證監局
2023年5月31日
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