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千億券商拋出的再融資方案，不但嚇壞資本市場(chǎng)，讓自己暴跌百億市值，更引來(lái)監(jiān)管罕見(jiàn)的盤(pán)中發(fā)聲。1月3日，針對(duì)有上市券商實(shí)施再融資的情況，證監(jiān)會(huì)盤(pán)中表態(tài)，會(huì)支持證券公司合理融資，更好發(fā)揮證券公司對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的功能作用，但同時(shí)也會(huì)在審核中充分關(guān)注上市證券公司融資的必要性、合理性，把好股票發(fā)行入口關(guān)。

(資料圖片僅供參考)

外界一直認(rèn)為證監(jiān)會(huì)此番表態(tài)主要針對(duì)華泰證券。此前，這家千億券商發(fā)布配股預(yù)案，宣布擬募資不超過(guò)280億元，與此前券商史上最大配股——中信證券預(yù)計(jì)不超過(guò)280億元的募資金額齊肩。宣布擬實(shí)施配股后，華泰的股價(jià)也在2023年首個(gè)交易日應(yīng)聲下跌，截至收盤(pán)，華泰證券A股跌近7%，A股市值跌去近90億元；港股方面，華泰證券H股截至記者發(fā)稿跌近3%。

證監(jiān)會(huì)喊話“做好看門(mén)人”

1月3日，針對(duì)有媒體提出的“近期，有上市證券公司公告實(shí)施再融資，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)如何評(píng)價(jià)”問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人回應(yīng)表示，“關(guān)注到有關(guān)上市證券公司再融資行為。我們一直倡導(dǎo)證券公司自身必須聚焦主責(zé)主業(yè)，樹(shù)牢合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，走資本節(jié)約型、高質(zhì)量發(fā)展的新路，發(fā)揮好資本市場(chǎng)‘看門(mén)人’作用”。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人還強(qiáng)調(diào)，作為已上市的證券公司，更應(yīng)該為市場(chǎng)樹(shù)立標(biāo)桿，提高公司治理質(zhì)效，結(jié)合股東回報(bào)和價(jià)值創(chuàng)造能力、自身經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略等合理確定融資計(jì)劃及方式，董事會(huì)和股東大會(huì)要統(tǒng)籌平衡，審慎決策，切實(shí)維護(hù)各類投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也會(huì)支持證券公司合理融資，更好發(fā)揮證券公司對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的功能作用。此外，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，審核中將充分關(guān)注上市證券公司融資的必要性、合理性，把好股票發(fā)行入口關(guān)。

用腳投票

監(jiān)管的表態(tài)也令近期宣布擬進(jìn)行配股融資的上市券商站在風(fēng)口浪尖。從此前公告內(nèi)容來(lái)看，2022年12月30日，華泰證券發(fā)布配股公開(kāi)發(fā)行預(yù)案，宣布擬向A股、H股股東配售股份，此次發(fā)行采用向原股東配售股份的方式進(jìn)行，按照每10股配售3股的比例向全體股東配售，每股面值為人民幣1元。若以華泰證券截至2022年9月30日總股本90.76億股為基數(shù)測(cè)算，此次配售股份數(shù)量為27.23億股，其中A股配股股數(shù)為22.07億股，H股配股股數(shù)為5.16億股。

另?yè)?jù)配股發(fā)行預(yù)案顯示，華泰證券表示，此次擬募資總額不超過(guò)280億元人民幣，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于補(bǔ)充公司資本金和營(yíng)運(yùn)資金，以提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。具體來(lái)看，華泰證券擬投入不超過(guò)100億元用于發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)，擬投入不超過(guò)80億元用于擴(kuò)大投資交易業(yè)務(wù)規(guī)模，擬投入不超過(guò)50億元用于增加對(duì)子公司的投入，并擬分別投入30億元、20億元用于加強(qiáng)信息技術(shù)和內(nèi)容運(yùn)營(yíng)建設(shè)以及補(bǔ)充其他營(yíng)運(yùn)資金。

在宣布配股后的首個(gè)交易日，華泰證券的股價(jià)應(yīng)聲下跌。1月3日，A股三大股指全線上漲，證券公司板塊中也有六成個(gè)股上漲，而華泰證券則領(lǐng)跌。數(shù)據(jù)顯示，1月3日早盤(pán)期間，華泰證券A股開(kāi)盤(pán)跌6.59%，股價(jià)為11.9元/股。截至下午收盤(pán)，華泰證券A股股價(jià)報(bào)收11.89元/股，跌幅為6.67%。

對(duì)此，財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮指出，上市公司再融資與市場(chǎng)環(huán)境有著密不可分的聯(lián)系，在弱市環(huán)境下，上市公司宣布再融資容易解讀為利空，特別是配股，直接被市場(chǎng)“用腳投票”。“同時(shí)，由于配股牽涉到的募資規(guī)模龐大，市場(chǎng)自然投反對(duì)票，相關(guān)機(jī)構(gòu)的股價(jià)也因此下跌。事實(shí)上，部分上市券商累計(jì)多年的分紅甚至不及配股規(guī)模大，而募資壓力大或引發(fā)券商行業(yè)的洗牌，一旦券商板塊掀起配股潮，市場(chǎng)自然不愿意接受當(dāng)前的估值定價(jià)水平。”

凈資本壓力大成普遍現(xiàn)象

針對(duì)前述證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)內(nèi)容的看法及后續(xù)做法，北京商報(bào)記者發(fā)文采訪華泰證券，但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復(fù)。

此外，北京商報(bào)記者注意到，中金公司也于2022年9月13日發(fā)布配股公開(kāi)發(fā)行證券預(yù)案表示，擬向A股、H股股東配股募資不超過(guò)270億元人民幣，用于支持業(yè)務(wù)發(fā)展資本金需求，以及補(bǔ)充其他營(yíng)運(yùn)資金，但目前仍處于證監(jiān)會(huì)審批階段。

值得一提的是，中信證券也在2022年發(fā)布配股預(yù)案，宣布擬募資不超過(guò)280億元，成券商史上最大配股，而最終實(shí)際募集金額為223.96億元。若從2022年其他上市券商配股情況來(lái)看，還有東方證券、興業(yè)證券、財(cái)通證券3家券商實(shí)施配股，實(shí)際募集資金分別為127.15億元、100.84億元、71.72億元，上述4家券商在2022年的募資總額合計(jì)約為523.67億元。

“繼中金公司后，華泰證券巨額募資，反映出券商行業(yè)補(bǔ)充凈資本壓力比較大，行業(yè)風(fēng)控能力與凈資本補(bǔ)充有待加強(qiáng)。不過(guò)，動(dòng)輒280億元的募資，或有些用力過(guò)猛，市場(chǎng)未必可以承受得起，券商巨額配股仍需要看市場(chǎng)環(huán)境是否支持得起”，郭施亮如是說(shuō)道。