證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露了關于對華寶證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

(相關資料圖)

經(jīng)查，華寶證券在2023年5月22日的網(wǎng)絡安全事件中，存在以下問題：

一、變更重要信息系統(tǒng)前未充分評估技術風險。該行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會令第218號，以下簡稱《辦法》)第十五條第一款的規(guī)定。

二、變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測試方案。該行為違反了《辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

三、生產(chǎn)運營過程中未全面記錄業(yè)務日志和系統(tǒng)日志以確保滿足故障分析需要。該行為違反了《辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

四、事件調(diào)查過程中向證監(jiān)會上海監(jiān)管局報送的部分數(shù)據(jù)不準確不完整。該行為違反了《辦法》第五十七條的規(guī)定。

依據(jù)《辦法》第六十二條第二款、第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對華寶證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)每日經(jīng)濟新聞，今年5月22日，早上9點半至10點曾有華寶證券用戶陸續(xù)發(fā)布消息稱，登不上賬戶。

據(jù)財聯(lián)社，包括上述華寶證券在內(nèi)，今年已有3家券商因網(wǎng)絡安全事件被罰，另外兩家是中信證券、東方財富證券，7月13日，中信證券被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施；3月31日，東方財富證券被西藏證監(jiān)局采取責令改正措施。

以下為警示函原文：

關于對華寶證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

華寶證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司(統(tǒng)一社會信用代碼：91310000736249781Y)在2023年5月22日的網(wǎng)絡安全事件中，存在以下問題：

一、變更重要信息系統(tǒng)前未充分評估技術風險。該行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會令第218號，以下簡稱《辦法》)第十五條第一款的規(guī)定。

二、變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測試方案。該行為違反了《辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

三、生產(chǎn)運營過程中未全面記錄業(yè)務日志和系統(tǒng)日志以確保滿足故障分析需要。該行為違反了《辦法》第十八條第二款的規(guī)定。

四、事件調(diào)查過程中向我局報送的部分數(shù)據(jù)不準確不完整。該行為違反了《辦法》第五十七條的規(guī)定。

依據(jù)《辦法》第六十二條第二款、第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2023年7月17日